मर्चेंट बैंकरों के 19 मुख्य दायित्व

यह लेख व्यापारी बैंकरों के उन्नीस मुख्य दायित्वों पर प्रकाश डालता है। दायित्वों हैं: 1. मर्चेंट बैंकर सिक्योरिटीज मार्केट के अलावा किसी भी व्यवसाय से संबद्ध नहीं हैं। 2. लेखा, अभिलेखों आदि की बुक का रखरखाव। अर्धवार्षिक परिणामों का प्रस्तुतिकरण 4. लेखाओं, अभिलेखों और पुस्तकों की रखरखाव अन्य दस्तावेज 5. ऑडिटर की रिपोर्ट और अन्य पर उठाए गए कदमों की रिपोर्ट।

व्यापारी बैंकरों की बाध्यता:

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1. मर्चेंट बैंकर प्रतिभूति बाजार के अलावा किसी अन्य व्यवसाय से संबद्ध नहीं है
2. लेखा, अभिलेख, आदि की पुस्तक का रखरखाव
3. छमाही परिणाम प्रस्तुत करना
4. लेखा, अभिलेख और अन्य दस्तावेजों की पुस्तकों का रखरखाव 
5. ऑडिटर की रिपोर्ट पर उठाए गए कदमों की रिपोर्ट
6. लीड मर्चेंट बैंकरों की नियुक्ति
7. प्रमुख प्रबंधकों की नियुक्ति पर प्रतिबंध
8. लीड मैनेजरों की जिम्मेदारियां
9. लीड मर्चेंट बैंकर बिना पंजीकरण के मर्चेंट बैंकर के साथ जुड़ना नहीं
10. हामीदारी की बाध्यता
11. देय परिश्रम प्रमाण पत्र प्रस्तुत करना
12. बोर्ड को प्रस्तुत किए जाने वाले दस्तावेज
13. एक मुद्दे के साथ लीड मैनेजर की एसोसिएशन की निरंतरता
14. निषिद्ध शेयरों का अधिग्रहण
15. बोर्ड को जानकारी
16. बोर्ड को खुलासे
17. अनुपालन अधिकारी की नियुक्ति
18. निरीक्षण का बोर्ड का अधिकार
19. बोर्ड द्वारा निरीक्षण पर व्यापारी बैंकर की बाध्यताएँ

दायित्व 1 टीटी 3 टी 1. मर्चेंट बैंकर सिक्योरिटीज मार्केट के अलावा किसी अन्य व्यवसाय से संबद्ध नहीं है:

बैंक या सार्वजनिक वित्तीय संस्थान के अलावा कोई भी व्यापारी बैंकर, जिन्हें इन नियमों के तहत पंजीकरण का प्रमाण पत्र प्रदान किया गया है, [30 जून, 1998 के बाद] प्रतिभूति बाजार में इसके अलावा किसी अन्य व्यवसाय को करते हैं।

उपरोक्त कुछ भी नहीं, एक व्यापारी बैंकर, जो भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (मर्चेंट बैंकर्स) संशोधन विनियम, 1997 की अधिसूचना की तारीख से पहले, प्रतिभूतियों के अलावा किसी अन्य व्यवसाय के संबंध में एक अनुबंध में प्रवेश कर चुका है। बाजार, यदि वह चाहे तो ऐसे अनुबंध के तहत अपने दायित्वों का निर्वहन कर सकता है।

बशर्ते कि एक व्यापारी बैंकर जिसे भारतीय रिजर्व बैंक द्वारा प्राथमिक या उपग्रह डीलर के रूप में कार्य करने के लिए पंजीकरण का प्रमाण पत्र प्रदान किया गया हो, भारतीय रिज़र्व बैंक (SEBI / व्यापारी बैंकर) (दूसरा संशोधन) द्वारा अनुमति दी जा सकती है। विनियम, 1999।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 2. लेखा, अभिलेख, आदि की पुस्तक का रखरखाव:

प्रत्येक व्यापारी बैंकर निम्नलिखित खातों, रिकॉर्ड्स और दस्तावेजों की पुस्तकों को रखेगा और रख सकता है:

(ए) प्रत्येक लेखा अवधि के अंत में बैलेंस शीट की एक प्रति;

(ख) उस अवधि के लिए लाभ और हानि खाते की एक प्रति:

(ग) उस अवधि के लिए लेखा परीक्षकों की रिपोर्ट की एक प्रति; तथा

(d) वित्तीय स्थिति का विवरण।

प्रत्येक मर्चेंट बैंकर बोर्ड को उस स्थान पर सूचित करेगा जहां खातों, रिकॉर्ड और दस्तावेजों की पुस्तकें रखी जाती हैं।

उप-नियमन (I) के पक्षपात के बिना, प्रत्येक व्यापारी बैंकर प्रत्येक लेखा अवधि की समाप्ति के बाद, बैलेंस शीट, लाभ और हानि खाते की बोर्ड प्रतियों और इस तरह के अन्य दस्तावेजों की आवश्यकता होने पर किसी भी अन्य पूर्ववर्ती पांच लेखा वर्षों के लिए प्रस्तुत करेगा। बोर्ड।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 3. छमाही परिणाम प्रस्तुत करना:

व्यापारी बैंकर की पूंजी पर्याप्तता पर नजर रखने के लिए बोर्ड द्वारा आवश्यक होने पर प्रत्येक व्यापारी बैंकर बोर्ड को आधे-अधूरे अनधिकृत वित्तीय परिणाम प्रस्तुत करेगा।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 4. लेखा, अभिलेख और अन्य दस्तावेजों की पुस्तकों का रखरखाव:

व्यापारी बैंकर खातों और अन्य अभिलेखों और दस्तावेजों की पुस्तकों को न्यूनतम पांच वर्षों के लिए संरक्षित करेगा।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 5. ऑडिटर की रिपोर्ट पर उठाए गए कदमों की रिपोर्ट:

हर व्यापारी बैंकर लेखा परीक्षक की रिपोर्ट की तारीख से दो महीने के भीतर, कमियों को सुधारने के लिए कदम उठाएगा, जो ऑडिटर की रिपोर्ट में किया गया है।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 6। लीड मर्चेंट बैंकरों की नियुक्ति:

सभी मुद्दों को एक व्यापारी बैंकर द्वारा प्रबंधित किया जाना चाहिए, जो मुख्य व्यापारी बैंकर के रूप में कार्य कर रहा हो:

बशर्ते कि, त्याग के अधिकार के साथ या उसके बिना मौजूदा सदस्यों के अधिकारों की पेशकश के एक मामले में निकाय कॉर्पोरेट की राशि पचास लाख रुपये से अधिक न हो, एक लीड मर्चेंट बैंकर की नियुक्ति आवश्यक नहीं होगी।

हर लीड मर्चेंट बैंकर किसी मुद्दे से संबंधित असाइनमेंट लेने से पहले, ऐसे बॉडी कॉरपोरेट के साथ एक समझौता करता है, जो इस तरह के मुद्दे से संबंधित अपने पारस्परिक अधिकारों, देनदारियों और दायित्वों को निर्धारित करता है और विशेष रूप से खुलासे, आवंटन और रिफंड के लिए।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 7। प्रमुख प्रबंधकों की नियुक्ति पर प्रतिबंध:

किसी भी मुद्दे के मामले में लीड मर्चेंट बैंकरों की संख्या अधिक नहीं हो सकती है;

दायित्व 1 टीटी 3 टी 8. लीड मैनेजरों की जिम्मेदारियां:

(१) कोई भी मुख्य प्रबंधक किसी भी मुद्दे के प्रबंधन या उससे जुड़े रहने के लिए सहमत नहीं होगा जब तक कि मुख्य रूप से मुद्दे से संबंधित उसकी जिम्मेदारियां, खुलासे, आवंटन और धनवापसी स्पष्ट रूप से, परिभाषित, आवंटित और निर्धारित किए गए हों और इस तरह की जिम्मेदारियों को निर्दिष्ट करने वाला बयान प्रस्तुत किया गया हो। बोर्ड सदस्यता के मुद्दे को खोलने से पहले एक महीने में कम से कम:

बशर्ते, जहां एक से अधिक लीड मर्चेंट बैंकर हों, इस तरह के लीड मर्चेंट बैंकर में से प्रत्येक की जिम्मेदारियों को स्पष्ट रूप से सीमांकित किया जाएगा और इस तरह की जिम्मेदारियों को निर्दिष्ट करने वाला एक बयान बोर्ड के लिए कम से कम एक महीने पहले जारी किया जाएगा। अंशदान।

कोई लीड मर्चेंट बैंकर, किसी कॉरपोरेट द्वारा बनाए गए मुद्दे को प्रबंधित करने के लिए सहमत नहीं होगा, अगर ऐसा बॉडी कॉरपोरेट लीड मर्चेंट बैंकर का सहयोगी है।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 9. लीड मर्चेंट बैंकर पंजीकरण के बिना मर्चेंट बैंकर के साथ जुड़ने के लिए नहीं:

एक लीडर मर्चेंट बैंकर किसी भी मुद्दे से जुड़ा नहीं होगा यदि कोई मर्चेंट बैंकर जो सर्टिफिकेट नहीं ले रहा है वह इस मुद्दे से जुड़ा हुआ है।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 10. हामीदारी दायित्व:

प्रबंधित किए जाने वाले हर मुद्दे के संबंध में, श्रेणी I के तहत एक प्रमाण पत्र रखने वाले प्रमुख व्यापारी बैंकर कुल हामीदारी प्रतिबद्धता के पांच प्रतिशत या पच्चीस लाख रुपये, जो भी कम हो, का न्यूनतम हामीदारी दायित्व स्वीकार करेंगे:

बशर्ते, कि अगर लीड मर्चेंट बैंकर न्यूनतम अंडरराइटिंग की बाध्यता को स्वीकार करने में असमर्थ है, तो लीड मर्चेंट बैंकर इस मुद्दे को उस हद तक अंडरराइट करने की व्यवस्था करेगा, जो मर्चेंट बैंकर इश्यू से जुड़ा हो और बोर्ड को ऐसी व्यवस्था से अवगत कराता रहेगा।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 11। देय परिमाण प्रमाण पत्र प्रस्तुत करना:

लीड मर्चेंट बैंकर, जो किसी समस्या के संबंध में एक प्रोस्पेक्टस या प्रस्ताव पत्र की सामग्री के सत्यापन के लिए जिम्मेदार है और उसमें व्यक्त किए गए विचारों की तर्कशीलता, बोर्ड के उद्घाटन से दो सप्ताह पहले जमा करेगा। सदस्यता के लिए, फॉर्म सी में एक उचित परिश्रम प्रमाणपत्र।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 12। बोर्ड को प्रस्तुत किए जाने वाले दस्तावेज:

(1) इस मुद्दे के लिए ज़िम्मेदार मुख्य प्रबंधक बोर्ड को निम्नलिखित दस्तावेज प्रस्तुत करेगा, अर्थात्:

(i) मुद्दे के विवरण;

(ii) ड्राफ्ट प्रॉस्पेक्टस या जहां मौजूदा शेयरधारकों के लिए एक प्रस्ताव है, प्रस्ताव का मसौदा पत्र;

(iii) किसी भी अन्य साहित्य को निवेशकों को परिचालित करने का इरादा है, शेयरधारकों सहित; तथा

(iv) प्रोस्पेक्टस या प्रस्ताव के पत्र से संबंधित ऐसे अन्य दस्तावेज, जैसा भी मामला हो।

उप-नियमन (1) में निर्दिष्ट दस्तावेज ड्राफ्ट प्रॉस्पेक्टस या प्रस्ताव पत्र दाखिल करने की तारीख से दो सप्ताह पहले प्रस्तुत किए जाएंगे, जैसा कि मामला हो सकता है, कंपनियों के रजिस्ट्रार के साथ या क्षेत्रीय स्टॉक एक्सचेंजों के साथ हो सकता है। या दोनों के साथ।

मुख्य प्रबंधक यह सुनिश्चित करेगा कि संशोधनों और सुझावों, यदि कोई हो, ड्राफ्ट प्रॉस्पेक्टस या प्रस्ताव के पत्र पर बोर्ड द्वारा बनाया गया है, जैसा कि मामला हो सकता है, निवेशकों को दी जाने वाली सूचना के संबंध में।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 13. एक मुद्दे के साथ लीड मैनेजर की एसोसिएशन की निरंतरता:

किसी भी मुद्दे के संबंध में प्रतिभूतियों के रिफंड या आवंटन के लिए ज़िम्मेदारी लेने वाले मुख्य प्रबंधक इस मुद्दे से जुड़े रहेंगे, जब तक कि ग्राहकों को धनवापसी या अधिक आवेदन धन का हिस्सा या डिबेंचर प्रमाणपत्र प्राप्त नहीं हो जाता।

बशर्ते कि लीड मैनेजर के अलावा किसी व्यक्ति को किसी भी मुद्दे के संबंध में प्रतिभूतियों का धनवापसी या आवंटन सौंपा गया हो, लीड मैनेजर यह सुनिश्चित करने के लिए ज़िम्मेदार रहेगा कि ऐसे अन्य व्यक्ति के प्रावधानों के अनुसार अपेक्षित जिम्मेदारियों का निर्वहन करता है। कंपनी अधिनियम और लिस्टिंग समझौते ने स्टॉक एक्सचेंज के साथ बॉडी कॉर्पोरेट द्वारा प्रवेश किया।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 14। निषिद्ध शेयरों का अधिग्रहण:

कोई भी व्यापारी बैंकर या उसका कोई निदेशक, साथी या प्रबंधक या प्रधान अधिकारी या तो अपने संबंधित खातों पर या अपने सहयोगियों या रिश्तेदारों के माध्यम से किसी भी लेन-देन में निकायों के प्रतिभूतियों में किसी भी लेन-देन में प्रवेश नहीं करते हैं, जो अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी पाठ्यक्रम के दौरान प्राप्त होती है। किसी भी पेशेवर असाइनमेंट के क्लाइंट से या अन्यथा।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 15. बोर्ड को सूचना:

प्रत्येक मर्चेंट बैंकर किसी भी कॉरपोरेट की प्रतिभूतियों के अधिग्रहण के लिए किसी भी लेनदेन का पूरा ब्यौरा बोर्ड को प्रस्तुत करेगा, जिसका मुद्दा उस मर्चेंट बैंकर द्वारा ऐसे लेनदेन में प्रवेश करने की तारीख से पंद्रह दिनों के भीतर प्रबंधित किया जा सकता है।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 16। बोर्ड को खुलासे:

एक व्यापारी बैंकर बोर्ड को, जब भी आवश्यक हो, निम्नलिखित जानकारी का खुलासा करेगा:

(i) मुद्दे के प्रबंधन के संबंध में उनकी जिम्मेदारियां;

(ii) पहले से दी गई सूचना या विवरण में कोई परिवर्तन, जो इसे दिए गए प्रमाण पत्र पर असर डालता है;

(iii) निकाय कॉरपोरेट के नाम जिनके मुद्दे वह प्रबंधित या जुड़े हुए हैं;

(iv) पूंजी पर्याप्तता आवश्यकता के उल्लंघन से संबंधित विवरण;

(v) जैसा कि मामला हो, किसी मुद्दे पर एक प्रबंधक, हामीदार, सलाहकार या सलाहकार के रूप में अपनी गतिविधियों से संबंधित।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 17। अनुपालन अधिकारी की नियुक्ति:

प्रत्येक मर्चेंट बैंकर एक अनुपालन अधिकारी नियुक्त करेगा जो बोर्ड या केंद्र सरकार द्वारा जारी अधिनियम, नियमों और विनियमों, अधिसूचनाओं, दिशानिर्देशों, निर्देशों आदि के अनुपालन की निगरानी के लिए जिम्मेदार होगा और निवेशकों की शिकायतों के निवारण के लिए।

अनुपालन अधिकारी अपने द्वारा देखे गए किसी भी गैर-अनुपालन बोर्ड को तुरंत और स्वतंत्र रूप से रिपोर्ट करेगा और यह सुनिश्चित करेगा कि बोर्ड द्वारा जारी किए गए या कमियों का मसौदा ड्राफ्ट प्रॉस्पेक्टस या प्रस्ताव के पत्र के रूप में मामला हो या नहीं, पुनरावृत्ति होना।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 18। निरीक्षण का बोर्ड का अधिकार:

बोर्ड निम्नलिखित में से किसी भी उद्देश्य के लिए व्यापारी बैंकर के खातों, अभिलेखों और दस्तावेजों की पुस्तकों का निरीक्षण करने के लिए निरीक्षण प्राधिकरण के रूप में एक या अधिक व्यक्तियों को नियुक्त कर सकता है:

(ए) यह सुनिश्चित करने के लिए कि खाते की पुस्तकों को आवश्यक तरीके से बनाए रखा जा रहा है।

(ख) कि अधिनियम के प्रावधानों, नियमों, विनियमों का अनुपालन किया जा रहा है;

(c) मर्चेंट बैंकर की गतिविधियों पर असर डालने वाले किसी भी मामले पर निवेशकों, अन्य व्यापारी बैंकरों या किसी अन्य व्यक्ति से प्राप्त शिकायतों की जांच करना, और

(d) प्रतिभूति व्यवसाय के हित में या निवेशक बैंकर के मामलों में निवेशकों के हित में सू की जाँच करना।

दायित्व 1 टीटी 3 टी 19। बोर्ड द्वारा निरीक्षण पर व्यापारी बैंकर के दायित्व:

यह मर्चेंट बैंकर के प्रत्येक निदेशक, प्रोपराइटर, पार्टनर, अधिकारी और कर्मचारी का कर्तव्य होगा, जिसका निरीक्षण किया जा रहा है, निरीक्षण प्राधिकारी को अपनी हिरासत या नियंत्रण में ऐसी पुस्तकों, खातों और अन्य दस्तावेजों का उत्पादन करने और उसे बयानों के साथ प्रस्तुत करने के लिए। और ऐसे समय के भीतर एक व्यापारी बैंकर के रूप में उसकी गतिविधियों से संबंधित जानकारी जैसे निरीक्षण प्राधिकारी की आवश्यकता हो सकती है।

मर्चेंट बैंकर निरीक्षणकर्ता प्राधिकारी को ऐसे मर्चेंट बैंकर या उसकी ओर से किसी अन्य व्यक्ति के कब्जे वाले परिसर में उचित पहुंच रखने की अनुमति देगा और मर्चेंट के कब्जे में किसी भी पुस्तक, रिकॉर्ड, दस्तावेजों और कंप्यूटर डेटा की जांच के लिए उचित सुविधा का विस्तार करेगा। बैंकर या ऐसे किसी अन्य व्यक्ति और दस्तावेजों या अन्य सामग्रियों की प्रतियां भी प्रदान करते हैं, जो निरीक्षण प्राधिकारी की राय में निरीक्षण के प्रयोजनों के लिए प्रासंगिक हैं।

निरीक्षण प्राधिकारी, निरीक्षण के दौरान, व्यापारी बैंकर के किसी भी प्रमुख अधिकारी, निदेशक, भागीदार, प्रोपराइटर और कर्मचारी के बयानों की जांच या रिकॉर्ड करने का हकदार होगा।

यह मर्चेंट बैंकर के प्रत्येक निदेशक, प्रोपराइटर, पार्टनर, अधिकारी या कर्मचारी का कर्तव्य होगा जो निरीक्षण प्राधिकारी को उस निरीक्षण के संबंध में सभी सहायता दे जिसे व्यापारी बैंकर को यथोचित रूप से देने की उम्मीद की जा सकती है।